首次！中证协公布注册制网下投资者精选名单，19家机构入选

11月4日，中国证券业协会网站最新公告显示，中证协近日拟定了2022年注册制下首次公开发行网下投资者入选名单。公示期为11月7日至11月18日，共有中信证券、易方达基金等19家机构入选。

券商中国记者注意到，《注册制首次公开发行股票网下投资者分类评价与管理指引》于2021年11月1日实施后，首次公布网下投资者入选名单。根据该管理指引，中国证券业协会对网下投资者进行分类评价，发布网下投资者关注名单、异常名单、限制名单和精选名单，并对不同名单的投资者采取相应的自律管理办法。

中证协还强调，机构不得将评价结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

中国证券业协会拟定了2022年注册制下IPO网下精选投资者名单。

中证协网站最新公告显示，为加强注册制下首次公开发行股票网下投资者管理，引导网下投资者发挥专业能力，构建优胜劣汰的网下投资者生态环境，近日，该协会启动了2022年注册制下首次公开发行股票网下投资者入选名单的申报和评选工作。

据悉，本次评选的评估期为2021年7月1日至2022年6月30日，入选名单有效期为一年。

目前，中证协正在公示2022年拟注册制下首次公开发行网下投资者入选名单。共有19家机构入选，包括1家券商、14家基金公司和4家保险公司。

名单如下:中信证券、易方达基金、工银瑞士瑞信银行基金、广发基金、博时基金、招商基金、邢正环球基金、建信基金、银华基金、华安基金、国泰基金、景顺长城基金、华泰白锐基金、长城基金、SDIC瑞银基金、中国人寿养老基金、长江养老保险、泰康资产、阳光资产。

中证协表示，为加强网下投资者队伍建设，协会将网下投资者名单管理作为加强网下投资者自律管理的重要抓手之一，通过发布“精选名单”，进一步鼓励网下投资者充分发挥专业研究和定价能力，持续、规范参与网下询价和配售业务，促进市场化定价机制有效发挥作用，为全面实施股票发行注册制改革创造良好环境和条件。

公告还显示，根据《注册制首次公开发行股票网上投资者分类评价管理指引》的有关规定，现将2022年注册制首次公开发行股票网下投资者入选名单进行公示，接受公众监督。公示期为2022年11月7日至11月18日。

评价结果不得用于广告、宣传、营销等商业目的。

中证协强调，网下投资者入选名单只是对注册制下网下投资者参与网下IPO业务的单一业务评价，并非对金融机构的综合评价。机构不得将评价结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

根据中证协网站11月4日最新公告，网下投资者入选名单的评选标准包括三个方面:

一是在公司具有两年以上研究经验的股票研究员、股票基金经理和投资经理人数，合计应在30人以上；

2.最近12个月内，公司未因在新股询价业务中的违法违规行为被采取行政处罚、行政监管措施或协会警告的上述自律措施，未被列入异常名单或限制名单，未被列入关注名单两次以上(含)，其管理的配售对象未被列入配售对象限制名单或未被列入违反《首次公开发行股票网上投资者管理规则》的黑名单；

第三，最近连续两个季度偏股型主动管理资产规模或者二级市场股票持有规模应当达到300亿元以上。

不同榜单采用相应的自律方式，入选榜单动态调整。

券商中国记者注意到，中证协于2021年9月18日推出了《注册制下首次公开发行股票网上投资者分类评价管理指引》，并于2021年11月1日生效。

根据上述管理指引，中证协根据网下投资者在询价业务中的合规性、专业性、独立性和审慎性，在对网下投资者进行分类评价的基础上，对网下投资者采取差异化的自律管理方式。同时，根据该指引，中国证券业协会对网下投资者进行分类评价，发布网下投资者关注名单、异常名单、限制名单和精选名单，并对不同名单的投资者采取相应的自律管理办法。

管理指引还指出，“在日常管理中，协会可通过开通注册绿色通道、降低信息报送要求等方式，鼓励入选的网下投资者积极发挥专业定价能力，继续规范参与新股询价业务。”

此外，中证协动态调整网下投资者入选名单。列入入选名单的网下投资者有下列四种情形之一的，协会将其从入选名单中剔除。

1.因在新股询价业务中违法违规被采取行政处罚和行政监管措施；

2.最近一年因被本协会采取新股询价自律措施而被列入异常名单、限制名单或者关注名单两次以上(含两次)；

3.管理的配售对象被协会列入配售对象限制名单或违反《首次公开发行股票网上投资者管理规则》被列入黑名单；

4.其他不符合协会要求的情形。

券商中国记者注意到，今年3月30日，中证协已经发布了注册制下投资者分类管理名单，主要是关注名单和例外名单。

中证协表示，2022年以来，根据有关规定，在沪深交易所网下投资者报价行为监测数据的基础上，协会形成并公布了两批网下投资者关注名单和一批异常名单，共纳入31名投资者；同时，针对一些异常报价线索，协会将与沪深交易所开展联合检查，根据检查结果将13名投资者纳入限制名单，对净化市场环境将起到积极作用。

此外，今年以来，中证协发布了6批首次公开发行股票限售名单公告和8批首次公开发行股票黑名单公告。